Agenda Audit Internal

AGENDA  AUDIT  INTERNAL 

Tujuan Audit

1. Audit Performance
   1. melakukan audit terhadap capaian sasaran mutu setiap unit kerja
   2. sasaran mutu ditetapkan oleh SK Rektor dengan masa berlakun antara 1- 2 tahun
2. Audit Compliance
   1. melakukan audit terhadap ketaatan unit kerja terhadap SOP dalam menjalankan proses bisnis yang menjadi tugasnya

Peran-peran yang terlibat dalam audit

• Rektor dan para Warek : sebagai pihak yang memberikan mandat kepada tim SPI untuk melaksanakan audit pada scope tertentu untuk sesi audit tertentu
• SPM
• SPI
• GKM
• UPM
• AUDITOR
• unit kerja sebagai auditee

Pendekatan Mekanisme Audit

1. Kolaborasi antara internal audit oleh unit kerja dan eksternal audit oleh auditor SPI
2. SPM mengeluarkan  standar dan SOP untuk mencapai standar. Unit kerja berkewajiban menjalankan prosedur sesuai standar. Prosedur yang dilaksanakan dengan baik seharusnya akan membuat unit kerja mampu mencapai standar  sasaran mutunya.
3. Internal audit oleh unit kerja dilakukan oleh UPM dengan cara mengukur sendiri capaian sasaran mutunya dan ceklist  item SOP yang dilaksanakan.  UPM melaporkan kepada GKM, dan selanjutnya GKM melaporkan kepada SPI
4. Hasil pelaporan dari GKM merupakan modal kedua dari para auditor SPI untuk melakukan crosscheck tentang realitas versus laporan. SPI bertugas memberikan advokasi sedemikian hingga performansi dan kesesuaian proses bisnis unit kerja secara bertahap meningkat

Mekanisme Pengumpulan Informasi capaian Mutu

• UPM-Prodi ke GKM :
  • Minggu II di Oktober , Februari, April, Juli
• UPM-non Prodi ke GKM
  • Minggu II di Oktober , Februari, April, Juli
• GKM ke SPI
  • Minggu I Agustus
  • Minggu I Maret
• Biro/Lembaga/Satuan di Rektorat ke SPI
  • Minggu I Agustus
  • Minggu I Maret

Mekanisme Kendali dan Koordinasi

• Rapat Pleno ( 1 tahun sekali, September)
  • SPM/SPI dg  GKM dan UPM-Prodi
  • SPM/SPI  dg GKM dan UPM-non Prodi
  • SPM/SPI  dg Biro/Satuan/Lembaga di tingkat rektorat
• Rapat Evaluasi dengan Manajemen
  • SPM/SPI  dengan Rektorat dan Fakultas (1 x per tahun di bulan Agustus)
  • GKM dengan Fakultas dan Prodi (per semester di Maret  dan Agustus)
• Rapat GKM : (Minggu I di Nov , Maret, Mei, Juli)
  • GKM dan UPM Prodi  ( pimpinan prodi)
  • GKM dan UPM-non Prodi  ( ka bag, ka subag, UPT di fakultas)